Tema 11: Principios del proceso: los principios jurídico técnicos (2013)

Apunte Español
Universidad ESADE (URL)
Grado Administración y Dirección de Empresas (BBA) + Derecho - 2º curso
Asignatura Derecho Procesal I
Año del apunte 2013
Páginas 5
Fecha de subida 17/10/2014
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Marcos  Sauquet  Trías                                                      Teoría  General  del  Derecho  Procesal   Derecho  Procesal  I  –  Tema  11   Tema  11:  Principios  del  proceso:  los  principios  jurídicos  técnicos   El  legislador  se  plantea  tres  interrogantes:   1. ¿A  quién  le  corresponde  iniciar  un  proceso?   2. ¿A  quién  le  corresponde  delimitar  la  materia  objeto  del  pleito?   3. ¿A  quién  le  corresponde  aportar  los  hechos  y  las  pruebas  para  fundamentar   la  petición?     Si   el   legislador   dice   que   la   respuesta   a   todas   estas   preguntas   son   las   partes   en   conflicto,   en   exclusiva   ese   proceso   estará   regido   por   el   principio   dispositivo   y   el   principio  de  aportación  de  parte.     Si,  en  cambio,  permite  además  que  sea  el  juez  el  que  también  de  respuesta  a  estas   preguntas   (además   de   las   partes)   el   proceso   se   rige   por   los   principios   de   oficialidad  y  legalidad.     Los  principios  técnicos  son  varios  y  cambiarán  en  función  del  proceso.     Principios  técnicos  del  proceso  civil   El  principio  dispositivo  o  de  justicia  rogada   El  principio  dispositivo  tiene  varias  manifestaciones.  Aquí  es  el  particular  el  único   que  puede  iniciar  el  proceso,  fijar  el  objeto  y  disponer  sobre  lo  mismo.     El  proceso  siempre  es  un  proceso  legal.  Es  decir  que  cuando  tengo  un  conflicto  no   puedo  montarme  un  proceso  con  la  otra  parte;  los  caminos  procesales  están  fijados   y   regulados.   El   proceso   nunca   podrá   ser   convencional.   No   se   debe   interpretar   esto   como  que  las  partes  son  dueñas  del  proceso.     Las   partes   son   dueñas   del   proceso   porque   pueden   iniciar   el   proceso,   pueden   delimitar  el  objeto…  ahora  bien,  el  pronunciamiento  judicial  después  de  iniciado  el   proceso  sobre  el  objeto  delimitado  será  imperativo  y  de  acatamiento  obligatorio.     Manifestaciones  del  principio  dispositivo:   • El   proceso   solo   comienza   a   petición   de   parte:   el   proceso   civil   comienza   a   través  de  demanda.  Asimismo,  si  las  partes  piden  el  inicio  de  un  proceso  el   juez  no  se  puede  negar  a  iniciarlo.  En  civil  para  iniciar  el  proceso  hay  una   serie   de   requisitos   formales   pero   no   materiales.   (ejemplo:   puedo   ir   a   los   tribunales  e  interponerle  una  demanda  al  ayuntamiento  porque  digo  que  soy   dueño   de   la   estatua   de   colón   y   el   juez,   si   se   cumplen   los   requisitos   formales,   deberá   iniciarlo).   Únicamente   hay   una   petición   que   te   van   a   denegar:   reclamar   indemnización   por   incumplimiento   del   contrato   de   esponsales   (contrato  de  esponsales  =  contrato  de  promesa  de  matrimonio).     • Las   partes   tienen   la   facultad   de   determinar   lo   que   ha   de   ser   el   objeto   del   proceso.  La  petición  puede  ser  como  a  la  parte  actora  le  de  la  gana.  Ahora     41   Marcos  Sauquet  Trías                                                      Teoría  General  del  Derecho  Procesal   Derecho  Procesal  I  –  Tema  11   bien,  fijado  el  objeto  (las  peticiones)  éste  no  podrá  ser  modificado  a  lo  largo   del  proceso.  El  objeto  se  fija  al  inicio  del  proceso  y  no  se  puede  tocar  nunca.     Aparece  aquí  otra  figura,  “la  congruencia”:  entre  la  petición  y  la  resolución   tiene   que   haber   una   correlación   o   congruencia   de   tal   forma   que   el   juez   cuando  resuelve  en  su  sentencia  solo  puede  en  relación  a  lo  que  las  partes  le   han  pedido.         •   Disposición   del   objeto   del   proceso.   Las   partes   tiene   la   posibilidad   de   disponer  del  objeto  del  proceso  a  lo  largo  del  proceso  y  en  ejecución.     Entre   otras   cosas   si   yo   he   iniciado   el   proceso   reclamando   700.000   podré   hacer   una   quita   y   solicitar   400.000   después.   (nunca   a   la   inversa.   Se   podrá   renunciar  a  parte  del  objeto  pero  no  ampliar  el  alcance  del  mismo).   Podré  disponer  del  objeto  del  proceso  mientras  éste  esté  vivo.   Hay  ciertos  mecanismos  para  terminar  el  proceso  o  disponer  del  objeto:   • Renuncia   • Allanamiento     • Desistimiento   • Tramitación     Hay  determinadas  materias  que  estando  en  el  orden  civil  no  son  dispositivas:   • Matrimoniales   • Capacidad     • Filiación     En  estas  tres  materias  aunque  afecta  al  particular  trasciende  el  ámbito  particular  y   se  convierten  prácticamente  en  públicas.  Son  procesos  civiles  no  dispositivos.   En   estos   procesos,   el   proceso   puede   comenzar   aunque   una   parte   no   la   pida   (Ejemplo:  el  ministerio  fiscal  puede  iniciar  un  proceso  de  incapacitación).     Con   la   libre   petición   aparece   la   figura   de   la   “congruencia”.   Hace   referencia   a   que   entre   la   petición   y   la   resolución   debe   haber   una   correlación   o   congruencia   de   tal   forma  que  el  juez  cuando  resuelve  en  su  sentencia  sólo  puede  resolver  lo  que  las   partes  le  han  pedido.       Cuando  la  ley  utiliza  el  término  “a  lo  largo  del  proceso”  se  refiere  a  cualquier  fase   del   proceso   de   declaración   hasta   que   hay   sentencia   firme.   Cualquiera   de   las   2   instancias  y  del  recurso  extraordinario  si  lo  hay.     Principio  dispositivo  y  principio  de  aportación  de  partes   En  un  conflicto  siempre  hay  dos  partes  que  se  discuten.  El  que  dispara  primero  o   inicia   la   reclamación   se   denomina   actor   y   el   que   recibe   la   demanda   se   denomina   demandado.     Son  las  partes  las  que  tienen  la  carga  de  alegar  y  aportar  los  hechos  en  los  que  se   fundamenta  su  reclamación  y  de  proponer  la  prueba.     Cuando   yo   tengo   un   escrito   de   demanda,   éste   tiene   un   apartado   que   es   relato   de   hechos.  El  juez  debe  resolver  en  función  del  relato  de  hechos  que  he  aportado;  es     42   Marcos  Sauquet  Trías                                                      Teoría  General  del  Derecho  Procesal   Derecho  Procesal  I  –  Tema  11   decir   que   aunque   el   juez   conozca   de   primera   mano   el   tema   y   sepa   información   sobre  el  caso  no  podrá  utilizarlo  en  el  proceso  si  estos  hechos  no  vienen  relatados   en  la  demanda.     Mientras   que   los   hechos   deben   de   ser   aportados   por   las   partes   los   fundamentos   jurídicos  no.  Es  la  obligación  del  juez  aplicar  el  derecho  y  elaborar  los  fundamentos   jurídicos.  Por  consiguiente  cuando  se  aportan  hechos  el  juez  ya  podrá  decidir  por   si  mismo,  las  partes  no  tendrán  porque  proponerle  las  leyes  aplicables  aunque  en   la  práctica  lo  hagan.       Si  aporto  hechos  debo  proponer  los  medios  de  prueba  adecuados  para  tales.       El  principio  dispositivo  y  la  forma  contradictoria   Siempre  que  rija  el  principio  dispositivo  es  imprescindible  que  haya  dos  partes,  es   decir  que  estemos  ante  una  forma  de  tipo  contradictoria.         El  principio  de  adquisición  procesal   Éste   principio   hace   referencia   a   que   todo   lo   aportado   al   proceso   beneficia   y   perjudica  a  las  dos  partes.     Un  testigo  puede  ser  interrogado  por  las  dos  partes,  aunque  tu  lo  aportes  la  otra   parte  le  podrá  hacer  preguntas.  No  tienes  la  obligación  de  aportar  un  testigo,  pero   si  lo  haces  la  otra  parte  también  podrá  intentar  utilizarlo  a  favor  suyo.         Principios  técnicos  del  ámbito  penal   Principio  de  oficialidad  de  investigación  de  oficio   En  el  ámbito  penal  se  está  protegiendo  un  derecho  público  por  lo  que  el  proceso  es   distinto  al  civil.       En   lo   penal   se   rige   por   el   principio   de   oficialidad   pues   el   proceso   puede   ser   iniciado,  además  de  por  el  afectado,  por  el  juez  de  oficio.     En   estos   procesos   cuando   un   hecho   supuestamente   delictivo   llega   a   oídos   de   un   tribunal  (ejemplo:  a  través  de  un  atestado  o  denuncia  realizado  por  la  policía  que   va  al  juzgado  de  guardia)  éstos  serán  perseguidos  por  el  juez  de  oficio  por  mucho   que  las  partes  no  quieran.       Excepción:  las  injurias  y  las  calumnias  únicamente  son  perseguibles  a  instancia  de   partes.   También   sucede   algo   parecido   en   el   caso   de   las   agresiones   sexuales,   donde   se   requiere   que   la   víctima   ponga   una   denuncia   al   respecto   (ver   Tema   4   Derecho   Penal  II).     El  proceso  penal  es  un  proceso  contradictorio.  Tiene  un  matiz.     Existen   unos   hechos   por   los   que   se   inicia   una   primera   fase,   la   de   investigar   que     43   Marcos  Sauquet  Trías                                                      Teoría  General  del  Derecho  Procesal   Derecho  Procesal  I  –  Tema  11   llevan   a   cabo   los   jueces   de   instrucción   (sumario)   se   investigan   los   hechos   y   si   se   pueden   atribuir   a   una   persona.   Se   verifica   que   esos   hechos   tienen   credibilidad.   Cuando  el  proceso  termina  y  se  le  determinan  los  hechos  a  una  persona  entonces   pasamos  al  juicio  oral  que  va  a  otra  persona:     Hay   contradicción:   estos   hechos   se   los   atribuyo   a   otra   persona   !   Esta   persona   vendría   a   ser   como   el   demandado.   Contra   el   discutiendo   están   el   M.F.,   el   Fiscal   etc.etc.     El   principio   de   oficialidad   difiere   del   principio   dispositivo:   en   el   principio   de   oficialidad   como   los   hechos   afectan   a   la   estabilidad   se   inicia   la   investigación   con   la   mera  actividad.         Principio  del  Juez  no  prevenido  y  separación  entre  instrucción  y  juicio  plenario   La   separación   entre   la   fase   de   instrucción   (sumario)   y   la   fase   de   juicio   oral   son   diferentes:     • Plenario:  que  tiene  pleno  efecto  de  cosa  juzgada   • Sumario:   aun   habiendo   terminado   con   sentencia   no   tiene   efectos   de   cosa   juzgada.     A   ley   dice   como   debe   desarrollarse   una   investigación   que   va   a   ser   la   base   del   proceso   penal,   al   tener   los   hechos   inicio   una   INVESTIGACIÓN   para   comprobar   que   los  hechos  son  ciertos,  el  juez  aunque  actúe  de  motu  propio  lo  hace  conforme  a  ley,   investiga  de  forma  oficial,  investiga  solo,  está  realizando  una  labor  de  instrucción.     En  el  proceso  penal  a  la  parte  la  ponemos  en  paralelo  con  el  juez.  En  un  proceso   civil   cuando   quiera   lo   término,   un   proceso   penal   solo   termina   cuando   el   juez   determina  que  no  hay  nada  que  rascar  en  ese  proceso.  Como  se  actúa  de  oficio  el   magistrado   y   el   Ministerio   Fiscal   pueden   continuar   con   ese   proceso   cuando   quieran:  las  partes  no  son  dueñas  del  proceso  penal.       Principio  de  legalidad  o  de  investigación  de  oficio   La  ley  determina  como  debe  desarrollarse  la  investigación.  Como  debe  investigar   el  juez  conforme  a  ella.   La   diferencia   entre   principio   y   forma:   el   principio   es   la   idea   que   inspira   al   legislador   para   decir   como   quiere   un   proceso.   La   forma   hace   referencia   a   la   estructura  externa  de    la  que  se  debe  dotar  al  proceso.                       44   Marcos  Sauquet  Trías                                                      Teoría  General  del  Derecho  Procesal   Derecho  Procesal  I  –  Tema  11   Índice  T11   Tema  11:  Principios  del  proceso:  los  principios  jurídicos  técnicos  ..................  41   Principios  técnicos  del  proceso  civil  .....................................................................................  41   El  principio  dispositivo  o  de  justicia  rogada  .................................................................................  41   Principio  dispositivo  y  principio  de  aportación  de  partes  ...................................................................  42   El  principio  dispositivo  y  la  forma  contradictoria  ...................................................................................  43   El  principio  de  adquisición  procesal  .............................................................................................................  43   Principios  técnicos  del  ámbito  penal  ....................................................................................  43   Principio  de  oficialidad  de  investigación  de  oficio  .....................................................................  43   Principio  del  Juez  no  prevenido  y  separación  entre  instrucción  y  juicio  plenario  .......  44   Principio  de  legalidad  o  de  investigación  de  oficio  ....................................................................  44         45   ...